اصول مرسوم مدیریت سرمایه

1- محاسبات ریسک و بازده، تابع نقطه خروج احتمالی و حجم معاملات است.
2- بنا بر اصول سرمایه‌گذاری و توصیه پیشکسوتان، حداکثر ریسک در هر موقعیت معاملاتی، بهتر است از ۳ درصد بیشتر نشود. (برای معامله‌گرانی با ریسک‌پذیری بالا حداکثر 5 درصد)
3- حداقل مقدار مجاز نسبت بازده به ریسک، 1 است.
4- در صورت نیاز به داشتن چندین موقعیت باز به صورت همزمان، باید حداکثر ریسک قابل تحمل را بین این معاملات تقسیم کرد.
5- زمانی که به سود نجومی معاملات اهرمی فکر می‌کنید، ریسک زیاد و زیان سنگین برابری احتمالی آن‌ها را نیز در نظر بگیرید.
6- آستانه تحمل ضرر خود را دقیق مشخص کنید. هنگامی که ضرر شما به محدوده خطر رسید، معاملات خود را برای مدتی به منظور بررسی عملکرد پیشین کاهش دهید.
7- بزرگترین نقطه ضعف در بازارهای مالی، عدم توانایی در محاسبه ریسک است. چراکه در زندگی واقعی افراد معمولا مواجهه مستقیم با ریسک های مالی ندارند.